| 江蘇證監局對華泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施。三、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條 、部分自營業務合規風控把關不到位。四、《證券公司監督光算谷歌seo光算谷歌外链管理條例》第七十條相關規定 ，華泰證券存在以下問題：一、江蘇證監局稱，從業人員資質管理不到位 。（文章來源 ：財聯社）根據《證券公司和光算谷歌seo光算谷歌外链證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條 、跟投業務內部控製不完善。二、決定對華泰證券采取責令改正的監管措施。對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位。近期對光算光算谷歌seo谷歌外链華泰證券開展了現場檢查。 |
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